定期体检可了解自身的身体状况、是否有亚健康的迹象，甚至通过检测体脂、肌肉、微量元素等含量，了解是否达到我们制定的健康目标。同理，项目也需要定期体检，来检查项目的健康状况。项目的健康检查不仅可以帮助各方客观了解项目状况、提前识别项目风险，也有助于预测项目执行是否朝着预期目标前进、是否有偏离的情况，从而可以实时调整项目计划、调配资源以实现项目目标、组织目标、公司战略及商业目标。掌握项目健康指标可以辅助我们根据趋势进行前瞻性推算，为公司整体层面的决策提供支持。本文将结合笔者的个人经验及体会浅谈证券期货行业项目健康检查的建设思路，期待与大家更多的交流和探讨。
1:引言
随着信息技术的迅猛发展、证券期货行业市场需求的快速增长、客户需求的复杂多变，项目的复杂度、多变性、快速交付已不是传统的项目管理方式可以满足的。为实时响应市场需求、紧跟最新行业动态及政策变化的步伐、提高效率、不断提升质量，及时定期实施项目健康检查十分有必要。项目健康检查是对项目运作情况的定期审视，以达到各干系人对项目进度、质量、人员、成本、范围、风险等维度的现状充分了解。及时掌握项目运作状况，了解项目是否按照预期方向发展，是否有偏离。对偏差采取有效措施，及时纠正；对风险采取有效措施及时规避或缓解风险的影响。有效的项目健康检查，可以帮助我们了解项目现状、识别项目风险、控制项目成本、整体调控项目资源，这样不仅可以提高项目资源利用率、节省不必要的开支，而且通过及时采取有效手段，可帮助项目缓解或者规避项目风险、降低风险或者问题对项目产生的额外损失。在此过程中，项目管理者能够实时了解客户及市场的最新需求，及时调整方法并实时调配资源，通过引进前沿方法和最新技术实现项目目标及组织的商业目标。通过定期的项目健康检查，积累组织数据库，可为公司级决策提供依据，提前识别市场走向和发展趋势。待积累足够数据后，也可考虑形成组织决策基线，实现分布式决策的目标。实现分层决策，发挥各角色的决策作用，提高工作及生产效率，加强项目团队成员的自发性和能动性。也能促使项目干系人更多地参与项目决策，而不仅仅只是传统意义上客户或者IT经理等进行决策。从而使项目管理从传统的管理模式向新型的全民项目管理方式转变。
2:如何实现项目的健康检查
项目健康检查可以通过一系列健康状况指标来表现和衡量，因此项目健康检查离不开有价值的健康指标。如何实现项目健康检查呢？首先，识别项目关键度量指标；其次，管理和维护关键度量指标；随后，运用关键度量指标展现项目健康程度。具体建议及相关注意事项，可以参考下文
（一）如何识别关键度量指标，需要从以下几点来考虑。
其一，要选择有意义的关键度量指标。如何判断度量指标是否有意义，可以从如下几个维度来辨识。
1、 关键度量指标的目的，既度量指标要传达的信息。以此为出发点，可根据度量指标的意义和作用进行如下分类。1）结果类指标：反映当前项目执行和进展状况。比如截止某个时间点完成了哪些任务或者关键里程碑、项目的资源使用情况、项目成本是否有偏差、质量状况、项目范围、人员情况等。
2）指示灯类指标：这类指标就好像信号灯或者指示灯一样，可以直观地反映出项目异常状况、问题或者风险情况、超出组织级阈值或者偏差较大的情况。这些指标可以简洁直观地将上述信息传达给使用者。
3）预测类指标：顾名思义，这类指标具有预测功能，多数情况是衍生类度量元。此类指标基于现阶段的数据进行趋势分析，并提供具有前瞻性的预测。比如可对项目的发展情况进行预测，也可对市场走势进行预判等。
4）愿景类指标：此类指标是为了持续改进和提升所设定的。可考虑设立成开放性的指标，不给这类指标设定阈值或者参考值。而是通过此类指标识别项目或者组织的改进点，判断为实现改进效果需要采取哪些措施和手段、或者需要引进的新方法和技术。
综上，可结合项目或者组织的目标来选择适合的关键度量指标。或者结合组织或者项目的当前状况，选择某一类或者某几类指标，形成关键度量指标集。在实施过程中，需根据组织或项目的发展情况，实时调整关键度量指标集。
2、 具有客户价值。市场类项目要特别关注如何选取对客户有价值的关键度量指标。这里的客户是广义的客户，包括项目所有干系人（内部或者外部）。如何选取干系人满意的关键度量指标，可以参考如下做法：
1） 主动和项目干系人深入沟通，了解干系人的需求，而不仅仅是最终客户的需求。
2） 站在干系人的角度考虑问题，了解他们关注的或者干系人需要汇报的指标和汇报的频率。关于这一点，有个小故事要与大家分享，曾经认识一位项目经理特别擅长维护客户关系，即使在市场最紧张，公司项目多数缩减规模的情况下，该项目经理依然能够签订新的项目。了解后得知，该项目经理比其他项目经理多做的几件事情中，就包括他所整理的报告和度量数据完全满足客户定期向客户公司干系人汇报的指标。如此，客户完全不用再对数据进行加工处理，便能以此作为报告发送给相关干系人。从这个小例子便可以看出，了解干系人的需求，再选取合适的度量指标，不仅可以帮助客户节省管理成本、节约客户时间，同时也可提升客户的满意度。
3） 熟悉干系人的业务需求。所选度量指标不仅能够满足项目管理的需求，最好也将干系人关心的业务状况考虑在内。其二，关键度量指标需满足如下原则和基准。在此，结合6SIGMA对度量指标的选取原则，即SMART原则：S-具体的：明确的且专注于绩效目标或商业目的；M-可测量的：可以用来定量表述的；A-可实现的：目标是合理的且能实现；R-显示的或者相关的：直接与项目成败相关；T-基于时间：关键度量指标在一定时间可测量。同时增添如下原则，以提高关键度量指标所反映信息的高度和广度，如一致性：保持与公司整体的商业目标和战略目标一致；预测性：测量商业价值的额驱动因素；持续改进性：激发项目或者组织积极变化和持续改进。
（二）如何管理和维护项目关键度量指标，建议考虑如下几点：
1、 度量指标建议分布式收集：度量指标的设定是自上而下的，而数据的收集建议自下而上。
2、 度量指标统一管理：建议组织使用统一的项目管理度量指标定义和计算标准，指定固定角色或组织进行维护、管理，以保证标准和要求的一致性和完整性。
3、 使用工具进行数据收集和管理：建议使用统一的管理工具，对度量数据进行收集和管理。工具最好选择可定制化的、可快速响应指标或者阈值的变化、报表生成方式灵活多变。组织使用统一数据管理平台，也可降低管理平台的维护和耗损成本。
4、 数据的收集、管理、维护要考虑Human-independence的原则：减少人为操作数据或者录入导致的出错情况等，以确保数据的真实性和准确性。
5、 度量指标应实时调整更新。根据行业或者国际标准、国家政策和法规的更新、客户实时需求及关注点的变更、组织或者公司战略目标的调整，关键度量指标也需要实时调整更新，以满足最新形式下的新要求。
6、 度量指标的收集频率要合理。
（三）如何使用和表现关键度量指标
为更直观、简明地表达度量数据的涵义，多数情况会考虑使用图表的形式来表现。常用图表包括饼状图、条形图、柱状图、箱线图、散点图、折线图等。根据个人的经验教训，下述情况在使用图形表达时需注意的问题。
1、 度量数据的表现要先考虑其实际意义和用途。这是在设计图表时需要首先考虑的问题。图表是思想的展现，因此需要先考虑想要反映出的现象、要分析的内容，然后选取关键要素，形成简洁易懂的图表，供读者参考。
2、 度量数据有时需要进行处理后形成图表，才能达到简洁明了的表达效果。需要注意的是，这里数据处理是指对数据的一些算法操作方面的处理，而不是随意修改元数据。绝对不能够为了达到某种效果而有违数据真实性的原则。
3、 不能够为满足炫酷的数据图表而牺牲数据意义的反映。常常有误区，为了给达到吸睛的效果，将图表设计的复杂、样式酷炫而牺牲了数据涵义的表现。度量数据的展示不是重点，达到度量的目的才是重点。正如前面提到的，度量数据的选取是根据各方需求来定的，度量数据要达到最初选取的目的和需求。比如满足结果表现、异常情况展示、预测或者持续改进等目的。因此要平衡好图表样式和数据意义体现之间的关系。
4、 选择适合的图表来展现数据。比如可考虑使用饼状图展示各部分的占比、部分和整体占比情况等；可考虑使用柱状图展示随着时间推移、某指标的变化趋势；可使用条形图做同一度量元的不同类别的比较；可使用箱线图展示数据分布情况等等。如此，可以保证我们所展示的图形直观简洁，能够达到图表展示的目的。试想一下，比如想要表现测试软件的缺陷等级分布状况，选择了用柱状图，是否没有饼状图那样直观呢。例如：
5、 为了反映度量指标代表的实际意义是正常还是异常，我们通常会使用控制线。通过展示度量数据是否超出控制线，来展现项目的健康状况。此时需要注意的是，控制线不要选择变化的曲线，这样会使读取图表时产生疑惑。
6、 度量数据选择合适的时间刻度很重要。有时时间刻度选取不恰当，可能会淹没一些异常情况。比如对于时间跨度较长的度量数据，过大的时间刻度可能会淹没异常情况的；过小的时间刻度，又没有办法把握数据整体的走势，也不能直观地反映出实际问题或者现象。
7、 可考虑使用交通指示灯，标识项目健康状况。根据组织数据或者业界标准，设定合理的控制线，根据超过控制线程度不同，设置不同等级的健康状况指示灯。一般情况下，考虑到阅读图表的舒适度，我们会使用三种颜色（红色、黄色、绿色）的信号灯指示项目各方面的健康状况。但需要注意的是，每个信号灯表达的意思要详细阐述，以免读者产生疑惑。如下是一个使用交通信号灯表示项目健康状况的例子。
3:证券期货行业项目健康检查的实施案例
通过日报、周报、月报及季报的形式，多角度、多维度地分析项目运行状况，分层对项目状况进行分析并及时汇报。在此过程中了解项目真实情况，及时发现项目风险，做到早发现、早预防，避免后期风险转换成问题后所带来的成本损失。
项目层面的汇报。以日报的形式，对每日项目进展、风险和问题情况进行及时有效的总结汇报。对项目每日工作进行梳理分析，实时更新项目进展，使项目组全员对项目达成共识，保证项目组内及项目管理组织对项目进展情况进行掌控。
公司整体项目运维情况汇报。以周报的形式，全面汇总项目整体情况，对项目关键里程碑计划、当前阶段、最新进展情况进行详细汇报。每周定期发送给项目内外干系人，使项目相关人员对项目整体进展、下一步计划等达成统一的认识。同时，每月对公司在行项目进展状况整体汇总、分析。梳理项目风险问题，整体把控项目的走势，分析公司当前项目运作情况。以季报的形式，从项目进度、质量、人员、成本、范围等多维度进行分析汇报。根据项目历史基线、业界基准等设定黄色预警线和红色高危线。通过指示灯的形式（红色、黄色、绿色），呈现项目健康状况。比如，项目各项指标在黄色预警线范围内，说明该项目健康，不存在任何风险和问题，定义成绿色指示灯；指标超出黄色预警线定义为黄灯，说明项目存在轻微风险，但是可控；超出红色高危险，说明项目存在高风险或者已经发生问题，需要项目干系人的高度关注。
通过上述方式，定期对项目健康状况进行体检，分析问题产生原因，提出应对措施，在项目执行过程中调整、纠偏，使项目向预定目标顺利进行。在项目进行中，定期对项目进行体检，对风险或者问题早发现、早预防。在不断应对项目变化的过程中，提高组织对项目问题和风险的响应速度和问题处理效率，不断提升组织的项目管理能力。
